23/11/23, 10:57 Emitir resolución de recursos
https://www.sicop.go.cr/moduloBid/cgr/Ep_CgrResultDetailView.jsp?resultSeqno=5537&cartelNo=20231105656&cartelSeq=00&cartelVersion=021120… 1/3
Emitir resolución de recursos
1. Generar resolución de recursos
Encargado Kathia Volio Cordero
Fecha/hora gestión 23/11/2023 09:00 Fecha/hora resolución 23/11/2023 09:53
* Procesos asociados Número documento 8072023000001510
* Tipo de resolución
Número de
procedimiento 2023LY-000001-0021400004 Nombre Institución
Instituto Costarricense de Acueductos y
Alcantarillados
Descripción del
procedimiento Ampliación y Mejoras al Acueducto de Limón, Etapa 2 (Búfalo –MaxiPalí). SOBRE 1 OFERTA TÉCNICA
2. Listado de recursos
Número Fecha presentación Recurrente Empresa/Interesado Resultado Causa resultado
8002023000001632 14/11/2023 16:53 DIEGO CARRIONMONTERO
BAXTER &
WOODMAN
INCORPORATED
3. *Validaciones de control
Tipo de procedimiento
En tiempo
Prórroga de apertura de ofertas
Legitimación
Quién firma el recurso
Firma digital
Cartel objetado
Temas previstos
4. *Resultando
I. La presente resolución se emite dentro del plazo de ley, y en su trámite se han observado las prescripciones legales y reglamentarias
correspondientes.
5. *Considerando
Recursos
Resolución de rechazo
Rechazo de plano por Por inobservancia de r
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Fecha publicación: 23/11/2023
Fecha emisión: 23/11/2023
Institución: INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS (AYA)
Emite: División de Contratación Administrativa
Tipo documental: RESOLUCIONES DE RECURSOS DE OBJECION AL CARTEL
Proceso: TRAMITE Y RESOLUCION DE RECURSOS DE OBJECION AL CARTEL
Emitir resolución de recursos
1. Generar resolución de recursos
Encargado Natalia Pérez Monge
Fecha/hora gestión 17/11/2023 15:37 Fecha/hora resolución 17/11/2023 21:11
* Procesos asociados Número documento 8072023000001486
* Tipo de resolución
Número de
procedimiento 2023LE-000009-0021400001 Nombre Institución
Instituto Costarricense de Acueductos y
Alcantarillados
Descripción del
procedimiento 21400001 ADQUISICION DE LLANTAS DIFERENTES TIPOS.
2. Listado de recursos
Número Fecha presentación Recurrente Empresa/Interesado Resultado Causa resultado
8122023000000797
Línea 26
Línea 29
Línea 31
Línea 34
27/10/2023 14:16
SANDRA
CORDERO
SANCHEZ
ACCESORIOS
BIMOTO CYC
SOCIEDAD DE
RESPONSABILIDA
D LIMITADA
Resultado del acto
final
3. *Resultando
I.- Que el día veintisiete de octubre de dos mil veintitrés, la empresa ACCESORIOS BIMOTO CYC SOCIEDAD DE RESPONSABILIDAD
LIMITADA, interpone ante este órgano contralor, recurso de apelación en contra del acto final de adjudicación del concurso de referencia.
II.- Que la presente resolución se emite dentro del plazo de ley, y en su trámite se han observado las prescripciones legales y reglamentarias
correspondientes.
4. *Considerando
4.1 - Hechos probados
I. HECHOS PROBADOS: Para la resolución del presente asunto se ha tenido a la vista el expediente electrónico de la contratación que consta
en el Sistema Integrado de Compras Públicas (en adelante SICOP), con el cual se tienen por demostrados los siguientes hechos de interés: 1.
Que el Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados, en adelante AYA, promovió la Licitación Menor No. 2023LE-000009-0021400001,
con el propósito de contratar la adquisición de llantas de diferentes tipos. (En consulta por expediente mediante el número de procedimiento
2023LE-000009-0021400001, en página inicial, título "2. Información de Cartel", ingresar por el número de contratación identificado como
"Versión Actual", de fecha quince de agosto de dos mil veintit ...
Fecha publicación: 22/11/2023
Fecha emisión: 17/11/2023
Institución: INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS (AYA)
Emite: División de Contratación Administrativa
Tipo documental: RESOLUCIONES DE RECURSOS DE APELACION
Proceso: ANALISIS DE ADMISIBILIDAD DE RECURSOS DE APELACION
17/11/23, 09:56 Emitir resolución de recursos
https://www.sicop.go.cr/moduloBid/cgr/Ep_CgrResultDetailView.jsp?resultSeqno=5161&cartelNo=20230902210&cartelSeq=00&cartelVersion=161020… 1/3
Emitir resolución de recursos
1. Generar resolución de recursos
Encargado Marco Loáiciga
Fecha/hora gestión 17/11/2023 09:35 Fecha/hora resolución 17/11/2023 09:44
* Procesos asociados Número documento 8072023000001478
* Tipo de resolución
Número de
procedimiento 2023LY-000015-0021400001 Nombre Institución
Instituto Costarricense de Acueductos y
Alcantarillados
Descripción del
procedimiento 21400001 MEJORAS AL SISTEMA DEL ACUEDUCTO DE SAN ISIDRO PÉREZ ZELEDÓN, ETAPA II
2. Listado de recursos
Número Fecha presentación Recurrente Empresa/Interesado Resultado Causa resultado
8002023000001525 26/10/2023 23:29 VICTOR JULIOACON JIMENEZ
COMPAÑIA
CONSTRUCTORA
VAN DER LAAT Y
JIMENEZ
SOCIEDAD
ANONIMA
3. *Validaciones de control
Tipo de procedimiento
En tiempo
Prórroga de apertura de ofertas
Legitimación
Quién firma el recurso
Firma digital
Cartel objetado
Temas previstos
4. *Resultando
I. Que mediante documento No. 8052023000001533 del dos de noviembre de dos mil veintitrés esta División otorgó audiencia especial a la
Administración licitante.
II. Que la presente resolución se emite dentro del plazo de ley, tomando en consideración el periodo en que el Sistema Integrado de Compras
Públicas (SICOP) se mantuvo suspendido y de conformidad con lo establecido en las resoluciones del Despacho Contralor No. R-DC-00099-
2023 de las catorce horas del trece de octubre de dos mil veintitrés y R-DC-00103-2023 de las diez horas del treinta de octubre de dos mil
veintitrés.
III. Que la presente resolución se emite dentro del plazo de ley, y en su trámite se han observado las prescripciones legales y reglamentarias
correspondientes.
5. *Considerando
5.1 - Recurso 8002023000001525 - COMPAÑIA CONSTRUCTORA VAN DER LAAT Y JIMENEZ SOCIEDAD ANONIMA
Sistema de evaluación – Fac ...
Fecha publicación: 20/11/2023
Fecha emisión: 20/11/2023
Institución: INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS (AYA)
Emite: División de Contratación Administrativa
Tipo documental: RESOLUCIONES DE RECURSOS DE OBJECION AL CARTEL
Proceso: TRAMITE Y RESOLUCION DE RECURSOS DE OBJECION AL CARTEL
30/10/23, 15:26 Emitir resolución de recursos
https://www.sicop.go.cr/moduloBid/cgr/Ep_CgrResultDetailView.jsp?resultSeqno=3777&cartelNo=20230800194&cartelSeq=00&cartelVersion=220920… 1/3
Emitir resolución de recursos
1. Generar resolución de recursos
Encargado LUIS ALONSO CORRALES ASTUA
Fecha/hora gestión 26/10/2023 13:17 Fecha/hora resolución 30/10/2023 14:30
* Procesos asociados Número documento 8072023000001347
* Tipo de resolución
Número de
procedimiento 2023LY-000014-0021400001 Nombre Institución
Instituto Costarricense de Acueductos y
Alcantarillados
Descripción del
procedimiento 21400001 Servicio de alquiler operativo para el aprovisionamiento solución de hiperconvergencia
2. Listado de recursos
Número Fecha presentación Recurrente Empresa/Interesado Resultado Causa resultado
8002023000001374 04/10/2023 19:11 KATTIA ALVARADORAMIREZ
SPC
INTERNACIONAL
SOCIEDAD
ANONIMA
3. *Validaciones de control
Tipo de procedimiento
En tiempo
Prórroga de apertura de ofertas
Legitimación
Quién firma el recurso
Firma digital
Cartel objetado
Temas previstos
4. *Resultando
I. Que el cuatro de octubre de dos mil veintitrés, al ser las diecinueve horas con once minutos, la empresa SPC INTERNACIONAL SOCIEDAD
ANÓNIMA presentó ante la Contraloría General de la República, mediante el Sistema Integrado de Compras Públicas (SICOP), recurso de
objeción en contra del pliego de condiciones de la licitación mayor 2023LY-000014-0021400001 promovida por el Instituto Costarricense de
Acueductos y Alcantarillados para la adquisición del servicio de alquiler operativo para el aprovisionamiento solución de hiperconvergencia.
II. Que mediante auto No. 8052023000001362 del seis de octubre de dos mil veintitrés esta División otorgó audiencia especial a la
Administración licitante. Dicha audiencia fue atendida el día diecisiete de octubre de dos mil veintitrés, lo cual se encuentra incorporado al
expediente de la objeción.
III. Que considerando lo resuelto por el De ...
Fecha publicación: 03/11/2023
Fecha emisión: 31/10/2023
Institución: INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS (AYA)
Emite: División de Contratación Administrativa
Tipo documental: RESOLUCIONES DE RECURSOS DE OBJECION AL CARTEL
Proceso: TRAMITE Y RESOLUCION DE RECURSOS DE OBJECION AL CARTEL
2/11/23, 11:54 Emitir resolución de recursos
https://www.sicop.go.cr/moduloBid/cgr/Ep_CgrResultDetailView.jsp?resultSeqno=4358&cartelNo=20230902210&cartelSeq=00&cartelVersion=161020… 1/3
Emitir resolución de recursos
1. Generar resolución de recursos
Encargado Marco Loáiciga
Fecha/hora gestión 02/11/2023 08:13 Fecha/hora resolución 02/11/2023 09:36
* Procesos asociados Número documento 8072023000001396
* Tipo de resolución
Número de
procedimiento 2023LY-000015-0021400001 Nombre Institución
Instituto Costarricense de Acueductos y
Alcantarillados
Descripción del
procedimiento 21400001 MEJORAS AL SISTEMA DEL ACUEDUCTO DE SAN ISIDRO PÉREZ ZELEDÓN, ETAPA II
2. Listado de recursos
Número Fecha presentación Recurrente Empresa/Interesado Resultado Causa resultado
8002023000001511 25/10/2023 08:54 HEINER SANABRIAESPINOZA
ALL
MECHANICALS
SOCIEDAD
ANONIMA
3. *Validaciones de control
Tipo de procedimiento
En tiempo
Prórroga de apertura de ofertas
Legitimación
Quién firma el recurso
Firma digital
Cartel objetado
Temas previstos
4. *Resultando
I. La presente resolución se emite dentro del plazo de ley, y en su trámite se han observado las prescripciones legales y reglamentarias
correspondientes.
5. *Considerando
Recursos
Resolución de rechazo
Rechazo de plano por Por falta de fundamen
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Fecha publicación: 03/11/2023
Fecha emisión: 03/11/2023
Institución: INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS (AYA)
Emite: División de Contratación Administrativa
Tipo documental: RESOLUCIONES DE RECURSOS DE OBJECION AL CARTEL
Proceso: TRAMITE Y RESOLUCION DE RECURSOS DE OBJECION AL CARTEL
División Jurídica
Al contestar refiérase
al oficio Nº 15333
30 de octubre del 2023
DJ-1682-2023
Señora
Karen Espinoza Vindas, Auditora interna
Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados
Ce: kespinoza@aya.go.cr
Estimada señora:
Asunto: Se previene cumplimiento de requisito para presentación de consultas ante la
CGR. Posición del auditor interno.
Se refiere este Despacho a su oficio AU-2023-01153, bajo el número de ingreso NI 23583,
mediante el cual solicita criterio a este Órgano Contralor sobre varias consultas específicas,
relacionadas con el tipo de autoridad que la Junta Directiva ejerce sobre la Auditoría Interna, así
como los alcances prácticos de la independencia de la Auditoría Interna frente a la Junta
Directiva.
De conformidad con el artículo 29 de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la
República, número 7428, del 07 de setiembre de 1994, el órgano contralor ejerce la potestad
consultiva en el ámbito de sus competencias, de manera que atiende las consultas que al efecto
le dirijan los órganos parlamentarios, los diputados de la República, los sujetos pasivos y los
sujetos privados no contemplados en el inciso b), del artículo 4, de la indicada ley.
En este sentido, el “Reglamento sobre la recepción y atención de consultas dirigidas a la
Contraloría General de la República”, R-DC-0197-2011 de las ocho horas del trece de diciembre
del 2011, publicado en La Gaceta No. 244 del 20 de diciembre de 2011, establece las
condiciones que rigen el trámite y la atención de las consultas ingresadas como parte del
ejercicio de la competencia consultiva.
Concretamente, el artículo 8 del mismo texto normativo, establece los requisitos de
obligatorio cumplimiento para la presentación de consultas ante la Contraloría General de la
República. En el inciso 4), destaca que la consulta debe ser presentada por el jerarca
administrativo, citando lo siguiente:
Contraloría General de la República
T: (506) 2501-8000, C: contraloria.general@cgrcr.go.cr ...
Fecha publicación: 30/10/2023
Fecha emisión: 30/10/2023
Institución: INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS (AYA)
Emite: División Jurídica
Tipo documental: CRITERIOS Y PRONUNCIAMIENTOS
Proceso: EMISION DE CRITERIO
División de Fiscalización Operativa y Evaluativa
Área de de Seguimiento para la Mejora Pública
H-SG-03-06_01
Al contestar refiérase
al oficio Nº 15132
26 de octubre, 2023
DFOE-SEM-1919
Señor
Alejandro Guillén Guardia
Presidente Ejecutivo
INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS (AYA)
presidencia@aya.go.cr
Estimado señor
Asunto: Remisión de los resultados del informe N.°
DFOE-SEM-SGP-00001-2023 “Índice de Cumplimiento para la
Mejora Pública (ICM)”.
Con oficio N.° 04940 (DFOE-SEM-0606) del 19 de abril de 2023, se remitió la
comunicación sobre el inicio del “Índice de Cumplimiento para la Mejora Pública”. Así
también, el 15 de junio de 2023, por medio del oficio N.° 07824 (DFOE-SEM-0998), se
remitió al enlace designado por esa Institución, la comunicación referente a la
aplicación del instrumento de consulta del ICM.
Tal y como se comunicó en su momento, este instrumento tiene como objetivo
brindar a las entidades del sector público un panorama general sobre el nivel de
cumplimiento e implementación de las acciones necesarias para concretar las mejoras
solicitadas por la Contraloría General en sus informes de fiscalización, como insumo
para la toma de decisiones por las diferentes partes interesadas, con el fin de contribuir
en el fortalecimiento de la gestión pública, la rendición de cuentas y la transparencia.
A efectos de dar a conocer los principales resultados del ICM 2023, me permito
remitir el informe N.° DFOE-SEM-SGP-00001-2023, el cual se encuentra ubicado en un
sitio web que contiene una consulta interactiva con los principales resultados, el
resumen ejecutivo, la infografía de resumen, así como, la metodología empleada para
realizar la evaluación de las 110 instituciones públicas que formaron parte de este
ejercicio.
Contraloría General de la República
T: (506) 2501-8000, C: contraloria.general@cgrcr.go.cr
http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica
https://sites.google.com/cgr.go.cr/icm/informe-icm?authuser=0
ht ...
Fecha publicación: 26/10/2023
Fecha emisión: 25/10/2023
Institución: INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS (AYA)
Emite: Área de Seguimiento para la Mejora Pública
Tipo documental: OFICIO DE REMISION DE INFORME DE AUDITORIA
Proceso: SEGUIMIENTO DE LA GESTION PUBLICA
19/10/23, 10:54 Emitir resolución de recursos
https://www.sicop.go.cr/moduloBid/cgr/Ep_CgrResultAppealDetailView.jsp?resultSeqno=3407&cartelNo=20230802376&cartelSeq=00&cartelVersion=… 1/2
Emitir resolución de recursos
1. Generar resolución de recursos
Encargado Lucía Golcher
Fecha/hora gestión 18/10/2023 09:00 Fecha/hora resolución 18/10/2023 15:52
* Procesos asociados Número documento 8072023000001304
* Tipo de resolución
Número de
procedimiento 2023LD-000036-0021400001 Nombre Institución
Instituto Costarricense de Acueductos y
Alcantarillados
Descripción del
procedimiento 21400001 COMPRA DE MANGUERAS PARA CARGA Y DESCARGA DE AGUA PARA CAMIONES TIPO CISTERNA
2. Listado de recursos
Número Fecha presentación Recurrente Empresa/Interesado Resultado Causa resultado
8122023000000747
Línea 1
Línea 2
Línea 3
Línea 4
12/10/2023 14:44
GILBERTO DE LOS
ANGELES PEREZ
BLANCO
SUPER
HIDRAULICA GPM
SOCIEDAD DE
RESPONSABILIDA
D LIMITADA
Resultado del acto
final
3. *Resultando
La presente resolución se emite dentro del plazo de ley, y en su trámite se han observado las prescripciones legales y reglamentarias
correspondientes.
4. *Considerando
4.1 - Hechos probados
Para emitir la presente resolución, a partir de la información que consta en el expediente digital tramitado a través del Sistema Integrado de
Compras Públicas SICOP, a cuya documentación se tiene acceso ingresando a la dirección electrónica http://www.sicop.go.cr/index.jsp, pestaña
expediente electrónico, digitando el número de procedimiento, e ingresando a la descripción del procedimiento de referencia, se tienen por
demostrados los siguientes hechos de interés: 1) Que la Administración promovió una licitación reducida (Expediente/[2. Información de Cartel]/
Ingreso del pliego de condiciones. Tipo de procedimiento).
4.2 - Recurso 8122023000000747 - SUPER HIDRAULICA GPM SOCIEDAD DE RESPONSABILIDAD LIMITADA
Sistema de evaluación – Factor de evaluación - Argumento de las partes
No aplic ...
Fecha publicación: 23/10/2023
Fecha emisión: 23/10/2023
Institución: INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS (AYA)
Emite: División de Contratación Administrativa
Tipo documental: RESOLUCIONES DE RECURSOS DE APELACION
Proceso: ANALISIS DE ADMISIBILIDAD DE RECURSOS DE APELACION
División de Fiscalización Operativa y Evaluativa
Área de Fiscalización para el Desarrollo Sostenible
F-GE-47 V7
Al contestar refiérase
al oficio Nº 14348
12 de octubre de 2023
DFOE-SOS-0506
Señora
Karen Espinoza Vindas
Auditora Interna
INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS (AYA)
Estimada señora:
Asunto: Remisión del Informe n.° DFOE-SOS-IAD-00006-2023, denominado
Informe de Auditoría sobre la seguridad de la información contenida en
los sistemas sustantivos del AyA
Para su conocimiento, le remito copia del Informe n°. DFOE-SOS-IAD-000006-2023,
preparado por esta División de Fiscalización Operativa y Evaluativa (DFOE), en el cual se
consignan los resultados de la auditoría de carácter especial efectuada en esa entidad,
sobre la seguridad de la información contenida en los sistemas sustantivos del AyA.
Con respecto a las disposiciones del citado informe, el Área de Seguimiento para la
Mejora Pública de la DFOE es la instancia técnica responsable de verificar su oportuno y
efectivo cumplimiento y la competente para determinar si dichas disposiciones se han
cumplido o no. Para efectos de esa verificación, esa Área podrá solicitarle su colaboración
en los asuntos que requiera.
Atentamente,
Licda. Lía Barrantes León
Gerente de Área a.i.
Contraloría General de la República
AZG/JPVS/EAM/pmt
Ce: Expediente
G-P: 2022000028-1
Contraloría General de la República
T: (506) 2501-8000, C: contraloria.general@cgrcr.go.cr
http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica
http://www.cgr.go.cr/
2023-10-12T10:29:40-0600
?
?
] ...
Fecha publicación: 17/10/2023
Fecha emisión: 12/10/2023
Institución: INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS (AYA)
Emite: Área de Fiscalización para el Desarrollo Sostenible
Tipo documental: OFICIO DE REMISION DE INFORME DE AUDITORIA
Proceso: AUDITORIA DE CARACTER ESPECIAL
BO
RR
AD
OR
INFORME DE AUDITORÍA DE CARÁCTER ESPECIAL
SOBRE LA SEGURIDAD DE INFORMACIÓN CONTENIDA
EN LOS SISTEMAS SUSTANTIVOS DEL INSTITUTO
COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y
ALCANTARILLADOS
12 de octubre 2023
Informe n.° DFOE-SOS-IAD-00006-2023
Contraloría General de la República
División de Fiscalización Operativa y Evaluativa
Área de Fiscalización para el Desarrollo de Sostenible
Auditoría de Carácter Especial - Compromiso de informe directo
CONTENIDO
Resumen Ejecutivo 3
1. INTRODUCCIÓN 5
ORIGEN DE LA AUDITORÍA 5
OBJETIVO GENERAL 5
ALCANCE 5
CRITERIOS DE AUDITORÍA 5
METODOLOGÍA APLICADA 6
ASPECTOS POSITIVOS QUE FAVORECIERON LA EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA 6
GENERALIDADES ACERCA DEL OBJETO AUDITADO 6
COMUNICACIÓN PRELIMINAR DE LOS RESULTADOS DE LA AUDITORÍA 7
2. RESULTADOS 7
Gobernanza de la Seguridad 8
Ausencia de un marco de gobierno para la seguridad de la información 8
Controles de Ciberseguridad y Continuidad de Negocio 11
Débiles controles en materia de ciberseguridad y continuidad de negocio 11
Operación, gestión y mantenimiento de sistemas 19
Oportunidades de mejora en controles de aplicación y de gestión de operaciones de TI 19
3. CONCLUSIÓN 21
4. DISPOSICIONES 22
- 2 -
Resumen Ejecutivo
¿QUÉ EXAMINAMOS?
La auditoría tuvo como objetivo determinar si la seguridad de la información de los sistemas
críticos del AyA responden al marco normativo y buenas prácticas aplicables, de forma que
respalden la gestión sustantiva institucional. Para ello, se analizó la gobernanza de la
seguridad, los controles de ciberseguridad y continuidad del negocio; la operación, gestión y
mantenimiento de sistemas, así como los controles para detener, atenuar y responder a
posibles incidentes de ciberseguridad, durante el período 2022 y primer semestre 2023.
¿POR QUÉ ES IMPORTANTE?
El AyA tiene a cargo los servicios públicos de abastecimiento de agua potable y de saneamiento
de aguas residuales para gran parte de la población. En 2022, la venta de agua de ...
Fecha publicación: 17/10/2023
Fecha emisión: 12/10/2023
Institución: INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS (AYA)
Emite: Área de Fiscalización para el Desarrollo Sostenible
Tipo documental: INFORMES DE AUDITORIA
Proceso: AUDITORIA DE CARACTER ESPECIAL